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Work Background
MogoCompliance Manager
Sep. 2024 - Nov. 2024Montreal, Quebec, Canada-Craft and Uphold Compliance Policies: Develop and maintain robust policies to ensure adherence to laws, regulations, and industry standards.
-Risk Assessments and Audits: Conduct regular assessments and audits to identify non-compliance risks and devise mitigation strategies.
-Regulatory Monitoring: Stay ahead of regulatory changes and industry trends to ensure ongoing compliance.
-Internal Guidance: Provide expert advice to teams on compliance matters, including product development, marketing, and customer service.
-Cross-Functional Collaboration: Work with various teams to integrate compliance controls into new products and initiatives.
-Investigations and Corrective Actions: Lead investigations into compliance issues and develop corrective action plans.
-Regulatory Filings: Prepare and submit necessary filings, reports, and disclosures to regulatory authorities.
-Regulatory Liaison: Act as the main contact for regulatory inquiries and examinations, coordinating responses with stakeholders.
-Client Approvals: Review and approve new portfolio management and exempt market dealer (EMD) clients.
Groupe Financier SignatureDirector of Compliance
Jun. 2023 - Sep. 2024Valleyfield, Quebec, CanadaManaging the Compliance Function, including overseeing the development and
functioning of GFS’s Compliance program, including the tracking of regulatory
change, maintenance of regulatory best practices, evaluation of controls and
risk assessments.
Develop and maintain the Compliance Manual, departmental policies and
procedures; and overseeing its execution.
Proactively fostering a compliance culture and optimizing relations with
regulators.
Conduct pre-trade approval for all trades related to the company clients and
trading partners.
Daily monitoring of account openings and positions against investment
parameters/restrictions.
Perform compliance reviews on client account documentation and other
processes.
Manage registrations of new advisors and changes to their registration
information, and report and review of Outside Activities.
Manage corporate enterprise risk relating to areas such as anti-money
laundering/terrorist financing compliance, and other related legislation.
IG Wealth ManagementManager, Compliance
Jan. 2020 - Jun. 2023Région de Montréal, CanadaInvestors Group Securities Inc. (IIROC)
Investors Group Financial Services Inc. (MFDA)
IG Wealth ManagementAssociate Manager, Corporate tier 1 supervision .
Jan. 2019 - Jan. 2020Région de Montréal, Canada•Conduct tier 1 supervision review activities including: daily trading, leverage investments, client file reviews, account approvals and service-related complaint resolution.
•Support Consultants and Securities Specialists in resolving compliance issues with regulatory guideline interpretation and with inquiries relating to acceptance of unique or exceptional situations.
•Manage regulatory obligations and commitments, such as the 90-day training program, 6-month supervision, periodic on-site branch visits, continuing education, as well as close supervision.
•Identify training requirements, implement and coordinate the delivery of training programs.
•Participate in internal compliance reviews or external regulator audits conducted in Head Office or Branch/Sub-Branch office locations.
Canadian Armed Forces | Forces armées canadiennesArtillery Officer
Jun. 2018 - Jun. 2021Région de Montréal, CanadaArtillery Officers provide indirect fire support, air defence, and surveillance and target acquisition in battle. Along with members of the Armour, Infantry and Combat Engineering regiments, they are members of the Combat Arms.
Artillery Officers are deployed overseas on operational missions and in Canada in support of civil authorities in cases of national emergency.
Reserve Force members are trained to the same level as their Regular Force counterparts.
Banque NationaleAnalyste sénior - Risque, Conformité & Contrôle P&E
Nov. 2015 - Jan. 2019Région de Montréal, Canada• Agir à titre de Responsable Conformité Unité d’Affaires (RCUA) pour les conseillers des succursales participants au projet.
• Effectuer la supervision de premier niveau des transactions en Épargne Collective en lien avec les exigences réglementaires, identifier les irrégularités pouvant représenter des risques et mettre en place les correctifs nécessaires.
• Répondre à des appels et faire du coaching avec les Représentants Épargne Collective (REC) sous ma supervision.
• Procéder à l’évaluation des risques et formuler des recommandations afin de diminuer les risques de pertes et augmenter la rentabilité du secteur.
Banque Nationale InvestissementsConseiller, Finances personnelles
Jul. 2013 - Nov. 2015Région de Montréal, Canada• Conseiller et recommander des placements aux clients, évaluer leurs objectifs financiers, et fournir des conseils utiles sur la façon d’orienter efficacement leur argent.
• Offrir un excellent service à la clientèle, c’est-à-dire, comprendre parfaitement les besoins des clients et trouver la solution qui s’accorde avec ces besoins.
• Appliquer les règles de conformité et de gestion des risques avant d’effectuer les transactions des clients, en fonction des politiques, normes et procédures établies par la Banque et les Organismes d’autoréglementation (OAR) du secteur.
Banque NationaleReprésentant senior services financiers – Solutions de financement
Apr. 2012 - Jun. 2013Région de Montréal, Canada• Connaissance avancée des produits et processus hypothécaire, et des normes et politiques de la Banque en matière de prêt aux particuliers.
• Effectuer diverses recherches et analyser les dossiers des clients, et lui proposer des solutions de financement adaptées a leurs besoins.
• Établir une relation personnalisée avec nos clients via le téléphone, tout en créant un climat de confiance, afin d’identifier et d’anticiper ses besoins.
Banque NationaleReprésentant, service à la clientèle
Nov. 2011 - Apr. 2012Région de Montréal, Canada
National Money MartReprésentant, service à la clientèle
Apr. 2011 - Nov. 2011Région de Montréal, CanadaProcéder à plusieurs types de transactions, y compris les transferts Western Union et l’encaissement de chèques ; et appliquer des politiques et des procédures afin de réduire le blanchiment d'argent potentiel et le risque de fraude. • Travailler dans un environnement multitâche où une grande attention au détail est nécessaire afin de balancer la caisse, factures, transferts, et autres transactions monétaires.
• Créer une expérience client positive en comprenant les besoins des clients et répondre rapidement, professionnellement et avec précision.
Colpatria Multibanca del Grupo ScotiabankDirecteur aux opérations - Succursale
Jan. 2005 - Aug. 2010Colombie• Prendre en charge la gestion du personnel afin de s'assurer qu'ils ont bien effectué des tâches spécifiques et des missions qui leur sont assignées. • Responsable de la réception, vérification et conservation des documents de sécurité et de valeurs mobilières. • Suivre les principes, les éléments et les politiques définies par l'organisation et les organismes de contrôle pour le maintien et l'adéquation du système de contrôle interne, la conformité avec les règlements internes, le code d'éthique et de conduite, le manuel de prévention du blanchiment d'argent et les lois sur la santé et la sécurité.
• Voir au bon état de l’équipement et des outils de travail sous ma responsabilité.
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Quality Control Specialist @ Steel company
15
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