Totem Investimento E Gestao De RecursosAnalista de Compliance- Fundos de Investimento
May. 2014 - Jun. 2015 Responsável pelo controle de Investimentos dos Fundos (IN CVM 409, Regulamentos, IN CVM 356, etc);
Acompanhamento de Leis, Normas e Regulamentos aplicáveis ao setor e certificação de aderência e cumprimento dos mesmos pela empresa. Elaboração de relatórios de acompanhamento periódico para a Diretoria e para o Comitê de Auditoria e Finanças da instituição;
Atualização de políticas e procedimentos de compliance existentes na instituição e, disponibilização destes na Intranet para os demais colaboradores;
Distribuição do Código de Ética a todos os funcionários e, obtenção do Termo de Ciência assinado por todos;
Participação em reuniões de projetos de Tecnologia da Informação, a fim de elaborar e revisar Planos de Contingência;
Fomentação da cultura de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, por meio de treinamentos presenciais aos funcionários da empresa;
Elaboração do formulário “Know your Client” , a fim de identificar clientes de alto risco;
Monitoramento de transações de clientes, através relatórios de acompanhamento e, informação destes à Órgão Reguladores e ao Comitê de Auditoria e Finanças; e
Elaboração de Relatório do Sistema de Controles Internos e Avaliação de Riscos , visando adequar às informações obtidas à Resolução no. 2.554 do Conselho Monetário Nacional.